De toepassing door DNB van de richtsnoeren en aanbevelingen van de ESA’s en het Joint Committee

De Europese toezichthoudende autoriteiten (European supervisory authorities, ESAs)1 vaardigen richtsnoeren (guidelines) en aanbevelingen (recommendations) uit aan nationale bevoegde autoriteiten of financiële ondernemingen. Daarmee wordt beoogd de consistentie, efficiëntie en effectiviteit van toezichtpraktijken te bevorderen en te verzekeren dat het Unierecht gemeenschappelijk, uniform en consistent wordt toegepast.

Nationale bevoegde autoriteiten (National competent authorities, NCAs), waaronder de Nederlandsche Bank (DNB), hebben de verplichting om zich tot het uiterste in te spannen om aan de richtsnoeren en aanbevelingen van de ESA’s te voldoen2. Binnen twee maanden nadat een richtsnoer of aanbeveling is uitgevaardigd bevestigt elke bevoegde autoriteit of zij daaraan voldoet of voornemens is daaraan te voldoen. Wanneer een bevoegde autoriteit daaraan niet voldoet of niet voornemens is daaraan te voldoen – bijvoorbeeld omdat de nationale wetgeving dat verhindert – stelt zij de desbetreffende ESA daarvan in kennis, met opgave van de redenen. Dit proces heet de ‘comply-or-explain procedure’.

Lees verder via dnb.nl